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工银保本3号:第一个保本周期到期操作规则及转入第二个周期的相

时间:2021-11-24 17:20来源:未知 作者:admin 点击:
工银瑞信基金管理有限公司(以下简称本基金管理人)旗下基金工银瑞信保本3 号混合型证券投资基金(A类基金代码:000195;B类基金代码:000196;以下简称本 基金)的基金合同于2013年06月26日生效,根据《工银瑞信保本3号混合型证券投资基 金基金合同》(以下简称《基金

  工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下基金工银瑞信保本3

  号混合型证券投资基金(A类基金代码:000195;B类基金代码:000196;以下简称“本

  基金”)的基金合同于2013年06月26日生效,根据《工银瑞信保本3号混合型证券投资基

  金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《工银瑞信保本3号混合型证券投资基金

  招募说明书》的相关规定,本基金的第一个保本周期为三年,自《基金合同》生效之日

  起至三年后的年度对应日前一日止,如该对应日为非工作日,保本周期到期日顺延至下

  一个工作日。因2016年06月25日、26日为非工作日,本基金的第一个保本周期到期日顺

  鉴于本基金管理人已与北京中关村科技融资担保有限公司(以下简称“中关村担保”)

  就本基金第二个保本周期的保本事宜达成一致,由中关村担保为本基金进入第二个保本

  周期的运作提供保本保证,并签订了《保证合同》,本基金符合《基金合同》规定的保

  本基金存续的条件,本基金将转入第二个保本周期。为保证本基金第一个保本周期到期

  操作和转入第二个保本周期相关工作的顺利进行,现将本基金第一个保本周期到期操作

  本基金第一个保本周期到期操作期间为2016年06月28日(含)至2016年07月04日

  (含)。第一个保本周期到期操作期间结束后,第二个保本周期开始前,设置过渡期,

  过渡期时间自2016年07月05日(含)至2016年08月01日(含)。过渡期最后一个工作日

  收市后进行基金份额折算,折算后基金份额净值调整为1.00元。基金份额折算日的下一

  个工作日为第二个保本周期的起始日,保本周期三年,第二个保本周期自2016年08月02

  日至2019年08月01日。过渡期将开放申购并设置规模上限,规模上限为50亿元人民币,

  若本基金提前达到规模上限,本基金管理人将发布公告,提前结束到期操作期申购或过

  渡期申购,进行基金份额折算,并提前进入第二个保本周期,实际的过渡期结束日期和第

  二个保本期起始日期将早于上文设定日期,届时基金管理人将通过基金管理人网站和指

  1、 在本基金的到期操作期间,基金份额持有人可以将持有的部分基金份额或全

  2、 基金份额持有人应将其持有的部分基金份额或全部基金份额选择上述三种处

  3、 保本周期到期后,如基金份额持有人没有作出到期选择,本基金转入第二个

  保本周期,则基金份额持有人默认方式为转入第二个保本运作周期,基金份额持有人进

  自2016年06月28日(含)至2016年07月04日(含)。基金份额持有人可在该期间的

  每个工作日正常交易时间内,通过基金管理人及各代销机构的营业网点(包括电子化服

  务渠道)办理赎回和基金间转换业务或者不进行选择而自动默认为选择转入本基金的第

  本次到期操作期间,持有完整保本周期的基金份额持有人选择赎回时无需支付赎回

  费用;选择转换为基金管理人管理的其他基金时无需支付赎回费用和补差费用;转入第

  基金赎回或转换采取“未知价”原则和“后进先出”原则处理,未知价原则,即赎

  回价格或转换出的价格以申请当日收市后本基金基金份额净值计算;后进先出原则,即

  对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回或转出处理时,确认日期在

  后的基金份额先赎回或转出,确认日期在先的基金份额后赎回或转出,以确定所适用的

  本次到期操作期间,本基金接受申购、赎回、转换转出申请和转换转入申请。在本

  次到期操作期间,基金份额持有人将所持有的基金份额进行赎回或转换出时,将自行承

  担保本周期到期日的下一工作日至赎回或转换出的实际操作日的基金份额净值波动的风

  本基金转换为其他基金时,转换转入的基金必须是由同一销售机构销售并以本公司

  为登记机构的基金,且转入基金必须处于可转换转入状态。若转入基金有大额申购限制

  的,则需遵循相关大额申购限制的约定。具体转换业务规则以《工银瑞信基金管理有限

  (五)本次到期操作结束后,对未选择赎回和转换业务的基金份额持有人所持基金

  份额,将默认自动转入第二个保本周期,基金份额持有人无须提交申请,由本基金管理

  人于2016年07月04日为该部分份额办理转入第二个保本周期的手续。对于冻结账户,也

  (七)本基金的到期操作期间,除暂时无法变现的基金财产外,基金管理人将使基

  金财产保持为现金形式(无法变现的基金财产,如在到期操作期间内具备变现条件的,

  本基金管理人将根据市场情况安排变现),本基金管理人和本基金托管人免收该期间的

  1、在保本周期到期日(不含本日)之后,认购并持有到期的基金份额持有人,无论

  选择赎回、转换、转入第二个保本周期,其持有到期的基金份额都适用保本条款。

  2、在第一个保本周期到期日,如按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到

  期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款项之和计算的总

  金额低于其保本金额,则基金管理人应补足该差额,并在保本周期到期日后20个工作日

  内将该差额支付给基金份额持有人。如基金管理人未按《基金合同》的约定向基金持有

  人支付差额的,担保人将在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》(应当载明基

  金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付

  的金额、需担保人清偿的金额以及本基金在基金托管人处开立的账户信息)后的5个工作

  日内主动将《履行保证责任通知书》载明的清偿金额一次性足额划入本基金在托管银行

  开立的账户中,由基金管理人将该差额支付给基金持有人。若基金管理人未能在保本周

  期到期日后20个工作日(含第二十个工作日)内将保本赔付差额支付给基金份额持有人,

  自保本周期到期后第21个工作日起,基金份额持有人可按本《基金合同》争议的处理章

  3、保本周期到期日后的下一工作日至其实际操作日(含该日)的净值下跌风险由基

  本基金第一个保本周期到期操作期间为2016年06月28日(含)至2016年07月04日

  (含)。在到期操作期间,本基金接受申购、赎回、转换转出申请和转换转入申请。

  到期操作期间结束日的下一工作日至第二个保本周期开始日前一工作日的期间为过

  渡期,本基金的过渡期时间自2016年07月05日(含)至2016年08月01日(含)。过渡期

  期间,本基金开放申购和转换转入但是不开放赎回及转换转出,过渡期最后一个工作日

  本基金本次到期操作期和过渡期开放申购实行基金份额规模上限控制,若本基金提

  前达到规模上限,本基金管理人将发布公告,提前结束到期操作期申购或过渡期申购并

  本基金将于2016年06月28日(含)至2016年08月01日(含)开放申购和转换转入。

  投资人可在该期间的每个工作日正常交易时间内,通过基金管理人及基金代销机构的代

  销网点(包括电子化服务渠道)办理申购业务。本次开放申购的销售机构名单详见“八、

  (1) “未知价”原则,即到期操作期、过渡期申购或转换转入价格以申请当日收

  (1)投资人到期操作期、过渡期等开放申购日期申购A类基金份额时,需交纳申购

  费用,费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别

  (2)投资者在到期操作期、过渡期等开放申购日期申购B类份额时,不需交纳申购

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或,净申购金额=申购金额-固定申购费用

  各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金

  到期操作期、过渡期申购或转换转入的指定期限内,本基金的资产净值和当日申购

  申请金额之和(以下简称“合计规模”)的上限为50亿元人民币。本基金在到期操作期

  或过渡期内任何一天(含第一天)当日申购截止时间后,如合计规模接近、达到或超过

  若当日申购申请金额全部确认后本基金合计规模不超过50亿元人民币(含50亿元人

  民币),则所有的申购申请予以确认。若基金合计规模超过50亿元人民币,本公司将对

  当日的申购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认,未确认部分的申购款项将在到

  期操作期或过渡期结束后退还给投资人。当发生部分确认时,投资人申购费率按照比例

  (三)到期操作期和过渡期内,除暂时无法变现的基金财产外,基金管理人应使基

  金财产保持为现金形式(无法变现的基金财产,如在过渡期内具备变现条件的,基金管

  理人可根据市场情况安排变现),基金管理人和基金托管人免收该期间的基金管理费和

  过渡期的最后一个工作日为基金份额折算日,即2016年08月01日收市后进行基金份

  额折算。若本基金提前达到规模上限,本基金管理人将发布公告,提前结束到期操作期

  基金份额折算的对象为折算日登记在登记机构的全部基金份额(包括投资者在到期

  操作期或者过渡期申购或者转换转入的基金份额、保本运作周期结束后选择或默认选择

  在折算日日终,本基金管理人将对该日登记在册的基金份额实施折算。折算后,基

  金份额净值调整为1.00元,基金份额持有人持有的基金份额数按照折算比例相应调整,

  基金份额折算比例=折算前基金资产净值/(折算前基金份额总数 ×1.00元)

  基金份额折算比例保留到小数点后9位,基金份额以截位法保留到小数点后2位,并

  采用循环进位的方法分配因小数点运算引起的剩余份额。基金份额折算的结果以登记机

  在基金份额持有人赎回基金份额时,持有期的计算仍以投资者认购、受限开放期或

  者到期操作期或者过渡期申购或者转换转入基金份额的实际操作日期计算,不受基金份

  本基金第二个保本周期的起始日为2016年08月02日,保本周期为3年,保本周期到期

  日为2019年08月01日。若本基金提前达到规模上限,本基金管理人将发布公告,提前结

  在第二个保本运作周期到期日,如基金份额持有人到期操作期或者过渡期申购或者

  转换转入、或从上一保本运作周期转入当期保本运作周期并持有到期的基金份额的可赎

  回金额加上该部分基金份额在当期保本运作周期内的累计分红款项之和低于其保本金

  额,则基金管理人应补足该差额(即保本赔付差额),并在保本运作周期到期日后二十

  个工作日内(含第二十个工作日,下同)将该差额支付给基金份额持有人,担保人对此

  提供不可撤销的连带责任保证。其后各保本运作周期到期日,如基金份额持有人到期操

  作期或者过渡期申购或者转换转入、或从上一保本运作周期转入当期保本运作周期并持

  有到期的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本运作周期内的累计分红

  款项之和低于其保本金额,由当期有效的《基金合同》、《保证合同》或《风险买断合

  同》约定的基金管理人或保本义务人将该差额(即保本赔付差额)支付给基金份额持有

  本基金第一个保本运作周期后各保本运作周期保本金额为经基金份额折算后,基金

  份额持有人持有至各保本运作周期到期的基金份额的投资金额及到期操作期、过渡期申

  本基金第一个保本运作周期后各保本运作周期的保本赔付差额,为基金份额持有人

  到期操作期或者过渡期申购或者转换转入、或从上一保本运作周期转入当期保本运作周

  期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本运作周期内的累

  1、基金份额持有人到期操作期或者过渡期申购或者转换转入并持有到期、或从上一

  2、对于到期操作期或者过渡期申购或者转换转入并持有到期、或从上一保本运作周

  期转入当期保本运作周期并持有到期的份额,基金份额持有人无论选择赎回、转换、转

  入下一保本运作周期还是转型为“工银瑞信成长收益混合型证券投资基金”,都同样适

  1、在第二个保本运作周期到期日,基金份额持有人到期操作期或者过渡期申购或者

  转换转入、或从上一保本运作周期转入当期保本运作周期并持有到期的基金份额的可赎

  回金额加上该部分基金份额在当期保本运作周期内的累计分红款项之和低于其保本金额

  的;以及在其后各保本运作周期到期日,基金份额持有人到期操作期或者过渡期申购或

  者转换转入、或从上一保本运作周期转入当期保本运作周期并持有到期的基金份额的可

  赎回金额加上该部分基金份额在当期保本运作周期内的累计分红款项之和不低于其保本

  2、基金份额持有人受限开放期申购或转换转入的基金份额,到期操作期和过渡期申

  购或转换转入,以及从上一保本运作周期转入当期保本运作周期,但在基金当期保本运

  5、在保本运作周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且担保

  6、在保本运作周期到期日之后(不包括该日)基金份额发生的任何形式的净值减少;

  7、自上一保本周期转入当期保本周期的基金份额不低于本基金到期操作期或者过渡

  期规模上限时,转入的基金份额中未经本基金管理人比例确认为可享受保本条款的基金

  8、因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人无

  法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或《基金合同》规定的基金管理人免

  本基金第二个保本周期由北京中关村科技融资担保有限公司提供不可撤销的连带责

  保本运作周期到期日,基金份额持有人到期操作期或者过渡期申购或者转换转入、

  或从上一保本运作周期转入当期保本运作周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上

  该部分基金份额在当期保本运作周期内的累计分红款项之和低于其保本金额的差额部分

  (1)基金份额持有人到期操作期或者过渡期申购或者转换转入、或从上一保本运作

  周期转入当期保本运作周期并持有到期的基金份额的可赎回金额加上该部分基金份额在

  (2)基金份额持有人到期操作期或者过渡期申购或者转换转入、或从上一保本运作

  周期转入当期保本运作周期,但在基金保本运作周期到期日前(不包括该日)赎回或转

  (5)在保本运作周期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形,且担

  (6)在保本运作周期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的净值

  (7)未经担保人书面同意修改《基金合同》条款,可能加重担保人保证责任的,担

  (8)自上一保本周期转入当期保本周期的基金份额不低于本基金到期操作期或者过

  渡期规模上限时,转入的基金份额中未经本基金管理人比例确认为可享受保本条款的基

  (9)因不可抗力的原因导致基金投资亏损;或因不可抗力事件直接导致基金管理人

  无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的,或《基金合同》规定的其他情形基

  1、在第二个保本运作周期中,本基金的受限开放期为该保本运作周期首日的每6个

  月对日(若该对日为非工作日,则顺延至最近一个工作日)。本基金的每个受限开放期

  2、在每个受限开放期,本基金将对净赎回数量进行控制,确保净赎回数量占该受限

  开放期前一日基金份额总数的比例在[0,特定比例]区间内,该特定比例不超过15%(含)。

  1、本次到期操作期间,本基金接受申购、赎回、转换转出申请和转换转入申请;过

  2、到期操作期和过渡期申购的基金份额持有人,其计入第二个保本周期的保本金额

  为其在到期操作期或过渡期申购的基金份额在折算日所代表的资产净值以及到期操作期

  和过渡期申购费用,即从持有相应基金份额至过渡期最后一日(含)期间的基金份额净

  3、从本基金第一个保本周期选择或默认选择转入第二个保本周期的基金份额持有

  人,其计入第二个保本周期的保本金额为其所持有的基金份额在折算日所代表的资产净

  值,即在保本周期到期日(不含当日)至过渡期最后一日(含)期间的基金份额净值下

  4、保本周期到期操作期间,选择到期操作的基金份额持有人将自行承担保本到期日

  注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲

  投资者可通过本公司电子自助交易系统办理本基金的申购、转换转入、赎回和转换

  1、本公告仅对本次保本周期到期操作和转入第二个保本周期的有关事项和规定予以

  说明,其它未说明的事项遵循基金合同和招募说明书的规定。投资人欲了解本基金的详

  2、基金管理人可综合各种情况对本次到期操作和转入第二个保本周期的安排做适当

  以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至,我们将安排核实处理。

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